Restricted Party Screening (RPS) – was ist das?
Beim Restricted Party Screening (RPS) handelt es sich um einen Prozess, bei dem Kunden, Lieferanten, Geschäftspartner und andere kommerzielle Einheiten auf ihre Präsenz auf Sanktionslisten, Embargos und anderen regulatorischen Beschränkungen überprüft werden. Ziel ist es sicherzustellen, dass das Unternehmen keine Geschäfte mit Einheiten tätigt, die rechtlichen oder kommerziellen Beschränkungen unterliegen. RPS ist ein Schlüsselelement der Handelskonformität und hilft Unternehmen, Geldstrafen, rechtliche Konsequenzen und das Risiko von Rufschädigungen zu vermeiden, die sich aus der unwissentlichen Zusammenarbeit mit sanktionierten Unternehmen ergeben können.
Häufig gestellte Fragen (FAQ)
1. Welche Unternehmen unterliegen RPS-Prüfungen?
Die Überprüfung deckt eine Vielzahl von Unternehmen ab, die auf Sanktionslisten stehen können. Dazu gehören Unternehmen und Organisationen, die Beschränkungen unterliegen, z. B. solche, die auf den Listen der OFAC (USA), der EU oder der UN stehen. Auch Einzelpersonen wie Politiker oder Geschäftsleute, die mit illegalen Aktivitäten in Verbindung gebracht werden, können Sanktionen unterliegen. Finanzinstitute, darunter Banken, können aufgrund des Verdachts auf Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung Beschränkungen unterliegen. Darüber hinaus stehen einige Länder, wie Nordkorea oder der Iran, auf Embargolisten, was bedeutet, dass der Handel mit ihnen verboten oder eingeschränkt ist.
2. Wie funktioniert das Restricted Party Screening?
Der RPS-Prozess beginnt mit der Überprüfung des Vertragspartners vor Beginn der Zusammenarbeit. Das Unternehmen überprüft seine Daten in globalen Sanktionsdatenbanken und vergleicht die Informationen mit restriktiven Listen wie OFAC (USA), EU-Sanktionsliste oder Liste des UN-Sicherheitsrats. Wenn das System eine Übereinstimmung feststellt, wird eine Warnung generiert und das Unternehmen entscheidet über weitere Schritte, wie die Ablehnung der Transaktion oder die Meldung des Falls an die Aufsichtsbehörden. Regelmäßige Kontrollen der Auftragnehmer ermöglichen eine fortlaufende Überwachung ihres Status und die Vermeidung von Geschäftsrisiken.
3. Welche Sanktionslisten werden im RPS verwendet?
Bei RPS werden verschiedene Sanktionslisten verwendet, darunter die OFAC SDN-Liste (USA), die vom US-Finanzministerium sanktionierte Unternehmen enthält, und die EU-Sanktionsliste (EU), die Unternehmen und Einzelpersonen identifiziert, die von der Europäischen Union mit Beschränkungen belegt wurden. Es gibt auch globale Beschränkungen, wie die Sanktionsliste des UN-Sicherheitsrats, sowie nationale Listen, wie die Sanktionsliste des Vereinigten Königreichs. Darüber hinaus führt das US-Handelsministerium die BIS-Entitätsliste, die Unternehmen enthält, die Exportbeschränkungen unterliegen.
4. Welche Folgen hat es, mit einem sanktionierten Unternehmen Geschäfte zu machen?
Die Zusammenarbeit mit einem Unternehmen, das auf der Sanktionsliste steht, kann schwerwiegende Folgen haben. Unternehmen können bei Verstößen gegen Handelssanktionen mit hohen Geldstrafen belegt werden. Banken können Transaktionen blockieren, indem sie sich weigern, Zahlungen für Unternehmen zu verarbeiten, die mit sanktionierten Unternehmen zusammenarbeiten. Es besteht auch das Risiko rechtlicher Konsequenzen, einschließlich Gerichtsverfahren gegen Unternehmen, die gegen Sanktionsvorschriften verstoßen. Darüber hinaus kann die Zusammenarbeit mit sanktionierten Unternehmen den Ruf eines Unternehmens ernsthaft schädigen und sich negativ auf seine Beziehungen zu Kunden und Geschäftspartnern auswirken.
5. In welchen Branchen wird RPS am häufigsten eingesetzt?
Die Überprüfung von sanktionierten Parteien ist in mehreren Schlüsselindustrien besonders wichtig. Im internationalen Handel ist das RPS für den Import und Export von Gütern, die einer behördlichen Kontrolle unterliegen, unerlässlich. Im Banken- und Finanzsektor wird es zur Überprüfung von Kunden und Transaktionen auf Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) eingesetzt. In der Logistik- und Transportbranche wird das Screening eingesetzt, um zu überprüfen, ob die am Transport beteiligten Parteien an Sanktionsverstößen beteiligt sind. Im Technologie- und Telekommunikationssektor wird der Technologietransfer in Länder mit Beschränkungen überprüft, und in der Rüstungsindustrie wird RPS eingesetzt, um den Verkauf von militärischer Ausrüstung an Parteien mit Embargos zu verhindern.
Die Überprüfung von eingeschränkten Parteien (RPS) ist ein wichtiger Prozess im internationalen Handel und Finanzwesen, der sicherstellt, dass Unternehmen nicht mit Unternehmen zusammenarbeiten, die Sanktionen, Embargos oder anderen Beschränkungen unterliegen. Seine Verwendung ermöglicht den Schutz vor rechtlichen, finanziellen und Reputationsrisiken und unterstützt gleichzeitig die Einhaltung globaler Handelsvorschriften.
