Verificación de partes restringidas (RPS): ¿qué es?
La investigación de partes restringidas (RPS) es el proceso de comprobar si los clientes, proveedores, socios comerciales y otras entidades comerciales figuran en listas de sanciones, embargos y otras restricciones normativas. Su finalidad es garantizar que la empresa no realice negocios con entidades sujetas a restricciones legales o comerciales. El RPS es un elemento clave del cumplimiento comercial y ayuda a las empresas a evitar sanciones económicas, consecuencias legales y el riesgo de daños a la reputación como resultado de cooperar sin saberlo con entidades sancionadas.
Preguntas frecuentes (FAQ)
1. ¿Qué entidades están sujetas a las verificaciones del RPS?
La inspección abarca una amplia gama de entidades que pueden figurar en listas de sanciones. Entre ellas se incluyen empresas y organizaciones que están sujetas a restricciones, por ejemplo, las que figuran en las listas de la OFAC (EE. UU.), la UE o la ONU. Las personas, como políticos o empresarios, asociadas a actividades ilegales también pueden estar sujetas a sanciones.
Las instituciones financieras, incluidos los bancos, pueden estar sujetas a restricciones debido a sospechas de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo. Además, algunos países, como Corea del Norte o Irán, figuran en listas de embargo, lo que significa que el comercio con ellos está prohibido. Las instituciones financieras, incluidos los bancos, pueden estar sujetas a restricciones debido a sospechas de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo. Además, algunos países, como Corea del Norte o Irán, figuran en listas de embargo, lo que significa que el comercio con ellos está prohibido o restringido.
2. ¿Cómo funciona la investigación de partes restringidas?
El proceso de RPS comienza con la verificación del contratista antes del inicio de la cooperación. La empresa comprueba sus datos en bases de datos de sanciones globales, comparando la información con listas restrictivas como la OFAC (EE. UU.), la Lista de Sanciones de la UE o la Lista del Consejo de Seguridad de la ONU. Si el sistema detecta una coincidencia, se genera una alerta y la empresa decide qué pasos tomar, como rechazar la transacción o informar del caso a las autoridades supervisoras. Las comprobaciones periódicas de los contratistas permiten realizar un seguimiento continuo de su estado y evitar riesgos comerciales.
3. ¿Qué listas de sanciones se utilizan en RPS?
En RPS se utilizan varias listas de sanciones, entre ellas la Lista SDN de la OFAC (EE. UU.), que incluye entidades sancionadas por el Departamento del Tesoro de EE. UU., y la Lista de Sanciones de la UE (UE), que identifica a empresas y personas restringidas por la Unión Europea. También existen restricciones globales, como la Lista de Sanciones del Consejo de Seguridad de la ONU, así como listas nacionales, como la Lista de Sanciones del Reino Unido en el Reino Unido. Además, el Departamento de Comercio de EE. UU. mantiene la Lista de Entidades BIS, que incluye entidades sujetas a restricciones de exportación.
4. ¿Cuáles son las consecuencias de hacer negocios con una entidad sancionada?
Trabajar con una parte sancionada puede tener graves consecuencias. Las empresas pueden ser sancionadas con fuertes multas por violar las sanciones comerciales. Los bancos pueden bloquear las transacciones negándose a procesar los pagos de las empresas que trabajan con partes sancionadas.
La cooperación con una entidad que figure en la lista de sanciones puede tener graves consecuencias. Las empresas pueden ser sancionadas con elevadas multas económicas por violar las sanciones comerciales. Los bancos pueden bloquear las transacciones negándose a procesar los pagos de las empresas que cooperen con entidades sancionadas. También existe el riesgo de consecuencias legales, incluidos procedimientos judiciales contra empresas que infrinjan las normas de sanciones. Además, hacer negocios con entidades sancionadas puede dañar gravemente la reputación de una empresa, afectando negativamente a sus relaciones con clientes y socios comerciales.
5. ¿Qué sectores utilizan más el RPS?
La investigación de las partes sancionadas es especialmente importante en varios sectores clave. En el comercio internacional, el RPS es esencial para la importación y exportación de bienes sujetos a control reglamentario. En el sector bancario y financiero, se utiliza para investigar a los clientes y las transacciones para verificar el cumplimiento de las normas contra el blanqueo de capitales (AML).
En logística y transporte, se comprueba a las entidades que utilizan los servicios de transporte para evitar violaciones de las sanciones. En el sector de la tecnología y las telecomunicaciones, se controlan las transferencias de tecnología a países restringidos, y en la industria armamentística, el RPS se utiliza para evitar la venta de armas. En logística y transporte, la investigación se utiliza para comprobar si las partes implicadas en el transporte están involucradas en violaciones de sanciones. En el sector de la tecnología y las telecomunicaciones, se comprueba la transferencia de tecnología a países restringidos, y en la industria armamentística, la RPS se utiliza para evitar la venta de equipo militar a partes embargadas.
La investigación de partes restringidas (RPS) es un proceso clave en el comercio y las finanzas internacionales que garantiza que las empresas no trabajen con entidades sujetas a sanciones, embargos u otras restricciones. Su uso permite protegerse contra riesgos legales, financieros y de reputación, al tiempo que respalda el cumplimiento de las normativas comerciales globales.
